各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）精神，進(jìn)一步完善全省科技成果評價體系，發(fā)揮科技成果評價作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，經(jīng)省政府同意，制定如下實施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，深入貫徹落實習(xí)近平總書記在深入推進(jìn)東北振興座談會上的重要講話和對我省重要講話重要指示批示精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，堅持正確科技成果評價導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評價方式，通過評價激發(fā)科技人員積極性，推動產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，助力龍江高質(zhì)量發(fā)展。

（二）基本原則。

堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向。緊緊圍繞“四個面向”和我省高質(zhì)量發(fā)展的實際需求，發(fā)揮科技成果評價在科技計劃立項、創(chuàng)新平臺建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)項目支持等方面的“指揮棒”作用。

堅持科學(xué)分類、多維度評價。以解決科技成果評價體系不健全以及評價指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問題為導(dǎo)向，抓緊補齊我省科技成果評價機制的短板。

堅持正確處理政府和市場關(guān)系。更好發(fā)揮政府作用，加快技術(shù)市場建設(shè)，科學(xué)評價財政性資金形成科技成果的綜合價值。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，引入第三方評價，營造成果評價的良好創(chuàng)新生態(tài)。

堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點，創(chuàng)新成果評價方式方法，加強中長期評價、后評價和成果回溯，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動科技成果價值早發(fā)現(xiàn)、早實現(xiàn)。

二、實施任務(wù)

（一）全面準(zhǔn)確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化價值。

1.開展科技成果多維度評價。在科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、文化價值的維度上組織開展評價工作。根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果多元價值，避免評價指標(biāo)絕對化和單一化。特別是經(jīng)濟(jì)價值評價中要注重在推動龍江高質(zhì)量發(fā)展方面做出的貢獻(xiàn)。

（二）健全完善科技成果分類評價體系。

2.完善基礎(chǔ)研究科技成果評價。基礎(chǔ)研究成果以同行評議為主，鼓勵省內(nèi)外“小同行”評議，推行代表作制度，實行定量評價與定性評價相結(jié)合。重點評價科技成果在新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新原理等方面的原創(chuàng)性和科學(xué)價值。

3.完善應(yīng)用研究科技成果評價。把行業(yè)用戶和社會評價作為主要信息來源，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機性能等作為主要評價指標(biāo)，著重評價創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展突出問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。鼓勵高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出。

4.完善技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化科技成果評價。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果（不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域）以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，把技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價指標(biāo)，重點評價集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會效益，突出科技成果在服務(wù)全省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面的價值。

5.開展重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估試點工作。探索在省科技重大專項、省重大成果轉(zhuǎn)化等科技計劃項目中，建立研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻(xiàn)。

（三）開展省級科技項目成果評價改革。

6.改進(jìn)省級科技計劃項目組織管理方式。優(yōu)化省科技計劃體系和運行機制，聚焦產(chǎn)出更多高質(zhì)量科技成果，更加高效配置創(chuàng)新資源，提高科技創(chuàng)新體系能力。分類推進(jìn)省科技計劃項目管理改革，建立公開競爭、定向委托、揭榜掛帥等多種方式的科技項目遴選機制，強化成果評價的導(dǎo)向作用，健全差異化的績效評價指標(biāo)體系。

7.建立省級科技計劃成果后評估制度。采用以點推動、點面結(jié)合的方式，在省科技重大專項、省重大成果轉(zhuǎn)化、省重點研發(fā)計劃、省自然科學(xué)基金重點項目推進(jìn)科研管理改革試點，建立科技計劃成果后評估制度，后評估結(jié)果作為后期項目資金支持及推廣應(yīng)用的重要依據(jù)。

8.完善科技成果項目庫制度。制定出臺全省科技成果項目庫管理辦法，進(jìn)一步規(guī)范入庫科技成果范圍、標(biāo)準(zhǔn)、流程及運用推廣等內(nèi)容。提高財政性資金支持形成的科技成果入庫質(zhì)量，鼓勵非財政性資金支持形成的科技成果入庫管理。推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開。圍繞我省產(chǎn)業(yè)需求，定期發(fā)布、推廣科技成果。

9.改革國防科技成果評價制度。深入落實國防科技成果評價制度改革要求，探索多主體參與評價的辦法，按照有關(guān)規(guī)定組織做好國防科技成果鑒定工作，鼓勵制定促進(jìn)國防科技成果向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化措施，推動國防科技成果軍轉(zhuǎn)民。

10.完善職務(wù)科技成果披露制度。高等院校、科研機構(gòu)利用財政性資金支持形成的科技成果依法對社會發(fā)布。主管部門加強對全省高等院校、科研機構(gòu)職務(wù)科技成果披露工作的服務(wù)管理。

11.建立健全省重大科技項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程。在省級重大科技計劃項目中建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理流程，進(jìn)行專利申請前評估，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效的評價權(quán)重，把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評價范圍，杜絕簡單以申請量、授權(quán)量為評價指標(biāo)。

（四）大力發(fā)展科技成果市場化評價。

12.高水平建設(shè)技術(shù)交易市場。推進(jìn)我省現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場建設(shè)，以合作共建、設(shè)立分支機構(gòu)等方式推動國內(nèi)外具有影響力的技術(shù)交易中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)落戶我省。積極探索協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化科技成果市場交易定價模式。建立完善我省技術(shù)交易信息發(fā)布機制，依法推動技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。

13.推動技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)市場化發(fā)展。優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)績效考評指標(biāo)，推動省級以上技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)市場化發(fā)展。建立全省技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)體系，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的技術(shù)評價與篩選、知識產(chǎn)權(quán)運營、商業(yè)化咨詢等專業(yè)服務(wù)能力。探索實行技術(shù)經(jīng)理人市場化聘用制，建設(shè)若干運營機制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出、具有一定影響力的省級技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判、第三方評價等工作。

（五）充分發(fā)揮金融投資在科技成果評價中的作用。

14.完善科技成果評價與金融機構(gòu)、投資公司的聯(lián)動機制。探索建立政府部門評價與創(chuàng)投基金市場化評價互為補充的多元評價體系，引導(dǎo)相關(guān)金融機構(gòu)、投資公司對科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價值、市場估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評價,在省級以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)、優(yōu)化信用評價模型，加大對科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。推廣知識價值信用貸款模式，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。

15.推進(jìn)黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金改革。發(fā)揮省科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金牽頭作用，加大對科技成果轉(zhuǎn)化生成項目的投資力度。對獲得各類創(chuàng)投基金支持的入庫企業(yè)開辟“綠色通道”，在省級科技計劃中采取定向委托等方式給予支持。引導(dǎo)企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等各類市場主體提早介入研發(fā)活動。

（六）引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評價。

16.推動科技成果第三方評價。及時發(fā)布國家、省有關(guān)科技成果評價政策、機構(gòu)名稱、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等信息，提高我省科技成果評價活動的公開透明度。形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標(biāo)和方法。參照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定我省科技成果評價機構(gòu)工作指引，明確資質(zhì)、專業(yè)水平等要求。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、專業(yè)化評估機構(gòu)等在科技成果評價中的作用，通過制度建設(shè)強化自律管理。推進(jìn)評價誠信體系和制度建設(shè)，將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理信息系統(tǒng)并推送至黑龍江省公共信用信息平臺。

（七）改革完善科技成果獎勵體系。

17.深化省科技獎勵改革。精簡獎勵數(shù)量，提升獎勵質(zhì)量，完善科技獎勵評價指標(biāo)體系，注重獎勵原創(chuàng)水平高、應(yīng)用價值大的科研成果。省科技進(jìn)步類獎項突出對省內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)的科研成果進(jìn)行獎勵。發(fā)揮科技獎勵導(dǎo)向作用，重在獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員，鼓勵科技成果在省內(nèi)轉(zhuǎn)化。提高技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎省內(nèi)轉(zhuǎn)化考核指標(biāo)權(quán)重，提高企業(yè)獲獎比例，鼓勵產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)和在省內(nèi)實施成果轉(zhuǎn)化。

（八）堅決破解科技成果評價中的唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項問題。

18.梳理優(yōu)化科技成果評價指標(biāo)體系。在科技成果評價工作中，建立科學(xué)、合理的評價指標(biāo)體系，避免把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標(biāo)。不得把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)。對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻(xiàn)等高質(zhì)量成果，提高其考核評價權(quán)重，具體由相關(guān)科技評價組織管理單位（機構(gòu)）根據(jù)實際情況確定。鼓勵廣大科技工作者把論文“寫”在龍江大地上。

（九）創(chuàng)新科技成果評價工具和模式。

19.運用信息化手段開展科技成果評價。加強對適合我省的科技成果評價理論和方法研究，利用現(xiàn)代化技術(shù)手段開發(fā)信息化評價工具，綜合運用創(chuàng)新大賽、扶優(yōu)式評審等多種方式，推廣規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化評價。建設(shè)省內(nèi)跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。充分利用稅收、技術(shù)合同交易額等客觀數(shù)據(jù)開展科技成果評價工作。發(fā)布新應(yīng)用場景目錄，實施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范工程，在重大項目和重點任務(wù)實施中運用評價結(jié)果。

（十）完善科技成果評價激勵和免責(zé)機制。

20.激勵科技成果轉(zhuǎn)化。制定激勵高等院校、科研機構(gòu)科技成果在我省落地轉(zhuǎn)化的措施。把科技成果轉(zhuǎn)化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價，細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評估政策。按照國家規(guī)定逐步健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。

21.推動科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)。參照國家規(guī)定，鼓勵高等院校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)建立成果評價與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則。推動我省成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員履職盡責(zé)，落實“三個區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責(zé)任，堅決查處腐敗問題。

三、實施保障

（一）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。省科技領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全省科技成果評價的指導(dǎo)推動。省科技廳發(fā)揮主責(zé)作用，做好科技成果評價改革的組織實施。省教育廳、省工信廳等相關(guān)部門主動協(xié)調(diào)配合。各有關(guān)部門、市（地）要在2022年3月底前完成本行業(yè)本地區(qū)有關(guān)政策制度制修訂工作。

（二）明確工作任務(wù)。各單位要加強制度建設(shè)，細(xì)化落實舉措，開展常態(tài)化政策宣講、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，實現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部、科技管理人員、科研人員全覆蓋。相關(guān)部門要明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和具體負(fù)責(zé)人員，推動工作落實。省科技廳要掌握全省進(jìn)展情況并及時匯報工作中存在的問題。

（三）落實主體責(zé)任。科技成果評價實行“誰委托科研任務(wù)誰評價”“誰使用科研成果誰評價”。各科技評價組織管理單位（機構(gòu)）要切實承擔(dān)主體責(zé)任，在2022年8月底前完成相關(guān)科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法制修訂任務(wù)，提升專業(yè)能力，客觀公正開展科技成果評價活動。

（四）營造良好氛圍。加強國家、省有關(guān)科技成果評價的政策宣傳和解讀，及時總結(jié)推廣好做法，推動科技成果評價為地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。注重社會監(jiān)督，強化評價活動的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結(jié)果，防止與物質(zhì)利益過度掛鉤，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。

附件：完善科技成果評價機制重點任務(wù)分工

黑龍江省人民政府辦公廳

2022年1月24日